近年来，全国体彩系统深入落实《国家体育总局关于加强体育彩票领域风险防控工作的意见》（以下简称《工作意见》）和驻总局纪检组《监督建议书》，积极推进体育彩票风险防控工作，初步建立了体育彩票风险防控体系和常态化运转长效机制，但目前体系还不够完善，风险防控长效机制尚需进一步优化，各级机构人员的风险防控能力还有待进一步提升。为进一步完善体育彩票风险防控体系，优化风险防控长效机制，不断提高风险防控水平，提出如下指导意见。

一 、坚持从政治上看体彩，充分认识风险防控是体彩事业首要政治任务

（一）提高政治站位，坚持从政治高度看待风险防控工作

各级机构要强化政治意识、提高政治站位，从政治高度看待体育彩票的风险防控。要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”，始终将习近平总书记关于防范化解重大风险的重要论述作为根本遵循和行动指南。各级机构体彩工作者应始终牢记彩票是党的事业，充分 认识体育彩票事业的发展是建立在政府的信用、公信力背书基础 上的，要始终把人民性、国家性、公益性作为开展各项工作的出 发点和落脚点。

（二）牢固树立底线思维，时刻保持高度的政治敏锐性

各级机构要增强忧患意识，坚持底线思维，对社会矛盾的新 变化、意识形态领域的斗争，要有高度的政治敏锐性，保持战略定力，守住底线，不碰红线，系统谋划并着力推动彩票高质量发展。认清当前经济发展形势及社会矛盾的转化，认清体育彩票面临的风险和挑战，服务国家大局，为促进经济和社会发展贡献体彩力量。

（三）坚持系统观念，推动体育彩票高质量发展

各级机构要始终以“时时放心不下”的责任感，防范“灰犀牛” 事件，警惕“黑天鹅”事件，把风险防控工作放到体育彩票高质量发展的工作大局中去思考谋划、去部署落实。结合“全产品、全渠道、全价值链”的管理思维，聚焦现阶段瓶颈性问题，系统推进各项工作要求，将风险防控、安全生产作为谋划部署各业务领域工作和推动体育彩票高质量发展的首要任务去做。

二、聚焦重点领域，实现风险防控全覆盖

中国体育彩票风险防控工作覆盖体育彩票所有工作领域，贯 穿体育彩票发行销售各个环节。各级机构要聚焦业务、廉政、社会、政治四种类型风险，全覆盖、无遗漏、客观准确识别自身及各方转移风险，通过建立健全长效机制，实现持续对重点领域风险的精准管控。

业务风险领域：各级机构从影响业务正常开展、失去业务能 力、业务存续受到影响、造成业务损失和市场影响等方面进行防控，寻找薄弱环节、堵塞管理漏洞。聚焦游戏产品管理、渠道建设、品牌营销、市场销售、技术运维等彩票发行销售关键业务领域，重点识别和防范违规销售、虚假宣传、违规兑奖、网络攻击等负面影响较大的风险。加强对采购管理、合同管理、资金管理、账户管理、人员队伍等彩票机构内部运营方面的监督管理，完善内控措施，健全制度体系，强化制度落实，科学防范各级机构在 彩票经营管理方面的风险隐患。

社会风险领域：各级机构应从体彩系统内部工作不到位引起 的负面社会舆论、群体事件进行风险把控，聚焦非理性购彩、大额购彩登记、未成年人购彩及兑奖等关键风险，防止对体彩公信力产生负面影响；跟踪社会环境变化，防范因经济波动、自然灾害、公共卫生事件等特殊情况对体彩业务正常开展产生负面影响；与体彩业务的利益相关者保持必要、合理的沟通及引导，共同维护体育彩票的国家公益彩票形象。

廉政风险领域：各级机构应从防止滥用公权、以权谋私、渎职怠政等方面把控廉政风险，关注本单位重大事项的决策制度建设与执行，从机构人员对制度和纪律执行情况、出现廉政问题的可能性等方面进行风险跟踪，重点聚焦“三重一大”决策制度不完备或执行不力、资金使用不合理、采购流程不合规、人事任免机制不完善以及工作作风松懈导致的廉政风险。

政治风险领域：各级机构应聚焦党的建设，发挥党建对业务的引领和保障作用，防范业务风险、社会风险、廉政风险转化为政治风险，防范因出现违反政治纪律、立场错误、片面政绩观等 情况，给党和政府形象、体育彩票品牌形象造成负面影响，防止出现党建与业务工作“两张皮”、发行销售工作偏离国家公益初心 以及涉及意识形态错误等问题。

三 、开展风险防控体系建设，为高质量发展提供保障

（一）落实主体责任，明确各级机构部门职责和任务

各级机构要强化主体责任意识，统筹部署风险防控工作，按照“三管三必须”的工作原则，压实各级机构的风险防控责任。

体育彩票发行机构负责：体育彩票风险防控体系和长效机制 建设，评估并策划整体工作方向与规划，统筹组织推进全国风险防控工作，指导、跟踪并监督各级机构的工作情况，确保体彩整体风险防控工作的有序开展，提升队伍风险意识，促进风险的有效防范与化解。

体育彩票销售机构负责：识别、评估本机构风险，制定、实施和改进风险防控措施，承担风险防控主体责任，并逐级落实至销售一线，提升队伍意识和能力。

各级机构风险防控管理部门负责：统筹推进本机构风险防控  工作，建立和维护本机构风险防控体系，组织开展各项具体工作，跟踪工作落实情况和效果，提供支持和辅导。

各级机构业务部门负责：本业务范围内的风险防控工作，防 范和应对风险，对制度流程进行完善，提高风险防范能力，配合管理部门工作。

（二）建立健全常态化风险防控工作机制

1.全面识别风险

各级机构应常态化开展风险的识别。风险识别是发现、认识、 描述风险的过程，包括定位风险源、分析风险原因及后果。识别风险的主要方法包括：（1）通过对体育彩票业务架构逐级拆解，识别关键业务环节（关键业务环节即为风险源）。（2）全面回顾总结近五年内发行销售过程中所有发生过的事件，分析事件发生原因，事件产生的影响，梳理存在问题的管理环节，明确风险源，建立事件库，作为风险库的有益补充。在识别风险过程中，既要关注本领域的直接风险，更要从发展全局和全系统的高度和角度，关注与自身工作形成互动的、上下游相关联的领域带来的影响和风险。同时，在开展新业务或原有业务发生重大调整、原有业务的管理要求和政策环境发生重大变化、行业内发生重大事 件等情况下，应及时开展有针对性地识别、评估风险，以及制定应对措施。

2.准确评估风险

针对识别出的风险要准确评估其性质和等级，包括风险类别 分析、风险可能性与影响程度评估、确定风险级别等。风险类别 是基于所识别出的风险，按性质区分为业务风险、社会风险、廉 政风险、政治风险。风险等级是通过可能性和影响程度来判断：可能性指风险发生的概率，影响程度指对目标产生影响的大小，用两者相乘的分值确定风险等级。

3.制定防控措施

各级机构应根据风险评估结果制定风险防控措施及应对方案， 明确具体措施的责任部门及责任人。风险防控措施包括但不限于制定与完善管理制度、明确具体管控措施、加强人员培训与设备设施建设投入等。风险防控措施的制定与执行应与日常业务活动有机融合，严格落实《安全运营控制规范》，将风险防控嵌入各业务流程环节。对重大赛事、异常售票、系统故障、开奖计奖等体彩销售特殊时段，还要制定专项措施和重点工作清单，保障资源投入，实行销账管理，同时常态化开展突发事件应急培训和应急演练，为高效、妥善处置突发事件夯实基础。

4.措施执行

各级机构应确保风险防控措施的坚决、有效、按时贯彻执行，做好工作落实的实时监督，着眼防控成效，及时跟踪落实状态和效果，做好风险事件的及时复盘，客观掌握风险防范工作成效，针对检查发现的问题，及时制定整改措施，并推进整改落实。

5.闭环管理

各级机构每年应对风险防控工作进行全面客观地检查与审核，包括风险防控措施和风险防控体系运行情况的检查与改进。各级机构要结合检查结果，对现有工作机制、制度、流程进行检视，

制定职责清晰、要求明确的管理制度，以及辅助制度有效执行的工作机制和工作流程，及时更新措施，提升风险防控效果。

（三）建设技术平台提升风险防控信息化水平

打造体彩风险统一管理平台，实现风险识别、评估、处置、 报告与改进和可视化应用的风险闭环管理。支撑三道防线的风险管理工作，补齐各领域风险管理短板，实现风险精准识别和处置，提升组织的整体风险应对能力。

聚合各业务领域风险信息，建立风险识别核心技术，通过技  术系统的监测与大数据计算，提升风险预警能力，整合流程执行、合规监管、应急管理等多方体系，构建统一的风险防控策略，提升风险应对能力。

牢牢把握“统一建设、统一运行、统一管理”的技术统筹管理原则。由发行机构确定战略目标，统筹开展系统规划，组织推进项目建设，加大对销售机构指导支持力度。销售机构要按照发行机构的技术架构规划原则和统筹管理要求，结合各业务、各地区实际情况和发展战略，深入研究风险防控工作场景，细化业务需求，积极参与技术系统相关功能建设，负责业务验证工作。组织推广技术系统应用工作，从多渠道、多角度、全流程进行立体化的应用，发挥数字技术综合效能，确保技术系统能真正服务好风险防控工作。